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機構職能與設置

機構職能

擬訂股票發行上市、上市公司再融資、上市公司并購重組審核規則、上市委和重組委及科技創新咨詢委員會相關規則；

負責股票發行上市審核和上市公司再融資、上市公司并購重組審核工作，擬訂審核標準、審核程序等；

對發行人、上市公司及中介機構實施自律監管等。

機構設置

本所設立發行上市審核機構，對發行人股票發行上市、再融資、并購重組申請文件進行審核。

本所審核機構下設綜合部、審核部、質量控制部。

綜合部：負責申報材料的受理、申報前咨詢溝通，承擔本所上市委、重組委秘書處和科技創新咨詢委日常事務及具體運作職能。

審核部：負責股票發行上市、上市公司再融資和上市公司并購重組審核工作。

質量控制部：負責對審核工作進行監督檢查，對監管對象實施自律監管，開展保薦機構執業質量評價。

審核流程

委員會介紹

上市審核委員會并購重組審核委員會科技創新咨詢委員會

上市審核委員會

本所設立上市審核委員會（以下簡稱上市委），對本所發行上市審核機構出具的審核報告以及發行上市申請文件進行審議，就其提出的初步審核意見，提出審議意見；對本所相關業務部門出具的退市相關審核報告以及上市公司提交的相關書面文件進行審議，提出審議意見；對發行人提出異議的本所不予受理、終止審核、不同意轉板決定進行復審，提出復審意見；本所作出終止上市決定前，上市公司依規申請聽證的，上市委聽取其陳述及申辯意見；對本所審核工作提出建議等。

上市委委員不超過30名，由本所以外的專家和本所相關專業人員組成，包括專職委員和兼職委員，以具有證券監管經驗專業人員擔任的專職委員為主。上市委通過召開審議會議等形式開展審議和復審工作，通過集體討論，形成合議意見。

上市審核委員會

本所設立上市審核委員會（以下簡稱上市委），對本所發行上市審核機構出具的審核報告以及發行上市申請文件進行審議，就其提出的初步審核意見，提出審議意見；對本所相關業務部門出具的退市相關審核報告以及上市公司提交的相關書面文件進行審議，提出審議意見；對發行人提出異議的本所不予受理、終止審核、不同意轉板決定進行復審，提出復審意見；本所作出終止上市決定前，上市公司依規申請聽證的，上市委聽取其陳述及申辯意見；對本所審核工作提出建議等。

上市委委員不超過30名，由本所以外的專家和本所相關專業人員組成，包括專職委員和兼職委員，以具有證券監管經驗專業人員擔任的專職委員為主。上市委通過召開審議會議等形式開展審議和復審工作，通過集體討論，形成合議意見。

本所設立并購重組審核委員會（以下簡稱重組委），對本所并購重組審核機構出具的審核報告以及并購重組申請文件進行審議，就其提出的初步審核意見，提出審議意見；對上市公司提出異議的本所不予受理、終止審核決定進行復審，提出復審意見；對本所審核工作提出建議等。

重組委委員不超過20名，由本所以外的專家和本所相關專業人員組成，包括專職委員和兼職委員，以具有證券監管經驗專業人員擔任的專職委員為主。重組委通過召開審議會議等形式開展審議和復審工作，通過集體討論，形成合議意見。

本所設立并購重組審核委員會（以下簡稱重組委），對本所并購重組審核機構出具的審核報告以及并購重組申請文件進行審議，就其提出的初步審核意見，提出審議意見；對上市公司提出異議的本所不予受理、終止審核決定進行復審，提出復審意見；對本所審核工作提出建議等。

重組委委員不超過20名，由本所以外的專家和本所相關專業人員組成，包括專職委員和兼職委員，以具有證券監管經驗專業人員擔任的專職委員為主。重組委通過召開審議會議等形式開展審議和復審工作，通過集體討論，形成合議意見。

本所設立科技創新咨詢委員會，負責向本所提供專業咨詢、人員培訓和政策建議。咨詢事項包括：國家科技創新發展戰略、細分領域規劃等；板塊建設及相關規則的制定；板塊定位、科創屬性及業務與技術相關事項；國內外科技創新及產業化應用的發展動態；本所根據工作需要提請咨詢的其他事項。

咨詢委員會委員共四十至六十名，由從事科技創新行業的權威專家、知名企業家等組成，所有委員均為兼職。本所通過召開會議、書面函件等方式，向咨詢事項涉及的相關行業委員和專家進行咨詢。